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美国存托凭证(ADR) 托管费用 (ADR Pass-Thru Charge):这对您意味著什么?

如果您是ADR的投资者,你可能已经知道,代为保管ADRs的银行(ADRs代理商)是被允许收取托管费用的。所收取的托管费用的金额和时间已详细地列明在您的ADR招股说明书中。

在过去,ADR代理商只可以从ADR的股息中收取托管费用。但是由于许多ADR并不支付定期股息,代理商往往无法收取托管费用。

美国证券交易委员会已批准新的收费方法
2008年,存款信托公司( DTC )收到美国证券交易委员会的批准, 开始代表ADR代理商向持有不支付定期股息的ADR的股民收集托管费用。为了向ADR的投资者收集所拖欠的托管费用,DTC已于2008年开始向Firstrade/Apex Clearing等券商或结算公司收取托管费用,再由Firstrade/Apex Clearing向持有ADR的投资者收取这笔费用。这笔费用就称为“美国存托凭证(ADR)托管费用” 。

这对ADR的投资者意味著什么?

  • DTC向Firstrade或Apex Clearing所收取的托管费用将直接在您的Firstrade的账户扣除,并显示在您的月结单中。
  • 如果您所持有的是不支付定期股息的ADR, 托管费用将从您的账户中直接扣除。如果您持有的是支付定期股息的ADR,ADR代理商会一如既往地从您的股息中扣除托管费用。之后,这两种类型的ADR的托管费用在您的月结单中将被定义为“ADR Pass-Thru Charge” 。
  • ADR的托管费用平均为每股1至5美分。所收取的金额和时间会因为不同的ADR而有所不同。需要具体资讯请参阅各个ADR招股说明书。或通过EDGAR企业搜索工具在线查询。

ADR常见问题解答

什么是ADR? ADR(美国存托凭证)是外国公司股份的收据,持有人有权收到的所有股息和资本收益。美国存托凭证允许美国投资者在美国的股票市场购买外国企业的股票。

为什么ADR代理商会收取托管费用?
ADR代理商(银行和投资银行)会在海外的股票交易市场购买股票,然后在美国股票交易市场出售这些股份的收据。因此托管费用是补偿代理商对外国股票所进行的管理、登记和记录等服务。

我是否能够避免缴付ADR管理费用?
许多发行ADR的代理银行都会收取托管费用,像其他多数券商一样,Firstrade ,会向持有ADR的客户收取这笔托管费用。

如何获得我的ADR招股说明书?
如果您没有您所持有的ADR的招股说明书,您可以在线访问美国证券交易委员会的EDGAR企业搜索工具

免责声明:ADR涉及额外风险,其中包括不同的财务会计标准,货币波动,政治不稳定,外国税收和规例,以及潜在的市场的流动性。投资者应慎重考虑招股说明书中所载的资料,其中包括投资目标,风险,费用和开支。


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