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企業持續營運計劃 企業營運中，隨時可能遇到某些突發事件。對於那些可能影響正常運作的事件，我們視之為「重大營運衝擊」(significant business disruption)。而我們的經營目標便在於確保持續、不間斷的運作，以提供客戶一個完整的、不受影響的管道，使他們可以隨時進入個人帳戶。因此，當此「重大營運衝擊」來臨時，我們會立即評估此項衝擊，同時採取適當的措施，將可能對客戶造成的影響降至最低。當然，某些事件的發生是無法預知的，然而我們已全面且徹底的檢視過每一個層面，確保我們有能力提供客戶一個絕佳的營運場所和網路環境，同時我們擁有先進的電腦軟硬體，可靠的電話系統和網路供應公司，經由網站所提供的交易平台和各項特別服務也都有專人設計、研發和維護。 作為一個完全透明且公開的證券公司，在許多與證券交易有關的處理上，我們必須仰賴我們的股票交割公司Ridge Clearing & Outsourcing Solutions, Inc.所提供的服務。例如，客戶所擁有的股票和資金便是由Broadridge負責保管，而非第一理財。基於此，Broadridge亦擁有一份屬於他們自己的企業營運持續計劃。該計劃副本業經本公司管理單位詳讀並保管。 當「重大營運衝擊」來臨時，第一理財的資深管理人員會立即對此衝擊進行評估，詳細研究所有可能影響公司正常運作的因素，並且衡量我們及我們所信賴的合作夥伴處理這些問題的能力。從公司所在建築內因電信設備故障而產生的電力中斷問題，到因氣候，或更嚴重的因恐佈攻擊而造成的較大範圍的破壞，都包括在「重大營運衝擊」的範疇內。 我們的第一要務是維護我們對所有客戶的承諾，因此，比恢復正常運作更重要的是，我們處理此一問題的能力。除了因重大災難發生使得市場停止活動外，我們和我們的交割公司，以及其它合作夥伴，將竭盡所能的提供所有客戶一個暢通的、不受干擾的市場交易管道。 我們和我們的股票交割公司均各自擁有一套資料備份設備，以便多方的備份我們現有系統內的所有電子資料。所有諸存在我們電腦硬碟裡的客戶帳戶資料，均有一份實體文件由我們的交割公司保存。所有帳戶交易記錄，則由Broadridge公司透過備份伺服器分別保存於不同地點。其它有關帳戶所有人個人資料，則儲存在我們的系統內，並由我們的網頁合作夥伴、分公司遍及全美的Broadridge Vantra公司負責維護和每日更新備份。為了將您無法進入交易市場的可能性降至最低，在我們擬定企業營運持續計劃時，我們主要合作夥伴Broadridge公司現行的企業營運持續計劃及有關電腦資料的儲存和維護，均在我們的考慮之列。 最壞的情況是，某個重大事件所帶來的衝擊，造成我們和我們主要的合作機構同時失去維持系統正常運作的能力。即使在此情況下，我們的最高目標仍然在於保護我們所有的客戶，且我們會和我們的管理單位、包括我們的交割公司在內的主要合作機構，以及證券投資人保護公司("SIPC")共同合作維護您的權益。 以下是可能發生的狀況以及我們將會採取的因應措施： 辦公處所電力中斷 火災、電力中斷或其它意外狀況的發生，可能使得我們無法進入公司所在地的辦公大樓。此時，我們負責系統維護的人員可以經由家中個人電腦進入公司電腦主系統進行系統修復；客戶電話也可以經由電話轉接系統轉接至相關負責人員預先指定的轉接處所。您可以在我們的網站上，以及我們的主電話線路上，看到及聽到相關事件的訊息通知，以及我們所採取的對策和因應措施。 紐約市或大都會區電力中斷 惡劣的天氣狀況、大眾運輸系統罷工事件或其它事件所造成的大範圍災害，都有可能使得我們的工作人員無法進入他們平時的工作場所。此時，我們負責系統維護的人員可以經由家中個人電腦進入公司電腦主系統進行修復。假使他們的住家正好位於災害區內，因此而無法使用家中個人電腦，我們將安排他們進駐位於災害區外的其他工作人員家中，並藉由其個人電腦進入公司電腦主系統進行修復。您可以在我們的網站上，以及我們的主要電話線上，看到及聽到相關事件的訊息通知，以及我們所採取的對策和因應措施。 大紐約地區、美東地區或更大範圍之電力中斷 因某些更高層次的例如影響國家安全的事件或暴風雪所造成的全面性電力中斷，將不僅使得我們主要工作人員處理事件的方式受到限制，更將使得他們的工作成果大打折扣，無論他們身在何處。而我們主要的工作夥伴，例如我們的交割公司，因同樣位於美國境內，也將受到某一程度的影響，並間接影響我們恢復正常運作的能力。同樣的，我們的資深管理人員此時將對情況進行評估，並採取適當的因應措施。同樣的，您可以在我們的網站上，以及我們主要的電話線上，看到及聽到相關事件的訊息通知，您將會被告知我們目前是否仍具有處理客戶交易的能力。假使我們的管理階層經評估後，認定我們仍然具有一定程度的能力，足以處理客戶交易活動，我們將會立即採取必要措施，並立即評估系統修復所需要的時間。我們將會不定時的在我們網站上及電話線路上公佈事件最新發展，及我們後續的處理情況。 我們將不定期的修正我們在維持正常運作上所採取的措施，並且盡可能於第一時間內公佈在我們的網站上。有需要的話，您可以隨時與我們的管理中心連絡索取副本。 來信請寄： Firstrade Securities Inc. 133-25 37th Avenue Flushing, NY 11354 Attn: Compliance Department
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