关于第一证券


企业持续营运计划

企业营运中,随时可能遇到某些突发事件。对于那些可能影响正常运作的事件,我们视之为「重大营运冲击」(significant business disruption)。而我们的经营目标便在于确保持续、不间断的运作,以提供客户一个完整的、不受影响的管道,使他们可以随时进入个人账户。因此,当此「重大营运冲击」来临时,我们会立即评估此项冲击,同时采取适当的措施,将可能对客户造成的影响降至最低。当然,某些事件的发生是无法预知的,然而我们已全面且彻底的检视过每一个层面,确保我们有能力提供客户一个绝佳的营运场所和网路环境,同时我们拥有先进的电脑软硬体,可靠的电话系统和网路供应公司,经由网站所提供的交易平台和各项特别服务也都有专人设计、研发和维护。

作为一个完全透明且公开的证券公司,在许多与证券交易有关的处理上,我们经由股票交割公司Apex Clearing Corporation提供的服务。例如,客户所拥有的股票和资金便是由Apex Clearing负责保管,而非第一证券。基于此,Apex Clearing亦拥有一份属于他们自己的企业营运持续计划。该计划副本业经本公司管理单位详读并保管。

当「重大营运冲击」来临时,第一证券的资深管理人员会立即对此冲击进行评估,详细研究所有可能影响公司正常运作的因素,并且衡量我们及我们所信赖的合作伙伴处理这些问题的能力。从公司所在建筑内因电信设备故障而产生的电力中断问题,到因气候,或更严重的因恐布攻击而造成的较大范围的破坏,都包括在「重大营运冲击」的范畴内。

我们的第一要务是维护我们对所有客户的承诺,因此,比恢复正常运作更重要的是,我们处理此一问题的能力。除了因重大灾难发生使得市场停止活动外,我们和我们的交割公司,以及其它合作伙伴,将竭尽所能的提供所有客户一个畅通的、不受干扰的市场交易管道。

我们和我们的股票交割公司均各自拥有一套资料备份设备,以便多方的备份我们现有系统内的所有电子资料。所有诸存在我们电脑硬碟里的客户账户资料,均有一份实体文件由我们的交割公司保存。所有账户交易记录,则由Broadridge公司透过备份伺服器分别保存于不同地点。其它有关账户所有人个人资料,则储存在我们的系统内,并由我们的网页合作伙伴、分公司遍及全美的Broadridge Vantra公司负责维护和每日更新备份。为了将您无法进入交易市场的可能性降至最低,在我们拟定企业营运持续计划时,我们主要合作伙伴Broadridge公司现行的企业营运持续计划及有关电脑资料的储存和维护,均在我们的考虑之列。

最坏的情况是,某个重大事件所带来的冲击,造成我们和我们主要的合作机构同时失去维持系统正常运作的能力。即使在此情况下,我们的最高目标仍然在于保护我们所有的客户,且我们会和我们的管理单位、包括我们的交割公司在内的主要合作机构,以及证券投资人保护公司("SIPC")共同合作维护您的权益。

以下是可能发生的状况以及我们将会采取的因应措施:

办公处所电力中断

火灾、电力中断或其它意外状况的发生,可能使得我们无法进入公司所在地的办公大楼。此时,我们负责系统维护的人员可以经由家中个人电脑进入公司电脑主系统进行系统修复;客户电话也可以经由电话转接系统转接至相关负责人员预先指定的转接处所。您可以在我们的网站上,以及我们的主电话线路上,看到及听到相关事件的讯息通知,以及我们所采取的对策和因应措施。

纽约市或大都会区电力中断

恶劣的天气状况、大众运输系统罢工事件或其它事件所造成的大范围灾害,都有可能使得我们的工作人员无法进入他们平时的工作场所。此时,我们负责系统维护的人员可以经由家中个人电脑进入公司电脑主系统进行修复。假使他们的住家正好位于灾害区内,因此而无法使用家中个人电脑,我们将安排他们进驻位于灾害区外的其他工作人员家中,并借由其个人电脑进入公司电脑主系统进行修复。您可以在我们的网站上,以及我们的主要电话线上,看到及听到相关事件的讯息通知,以及我们所采取的对策和因应措施。

大纽约地区、美东地区或更大范围之电力中断

因某些更高层次的例如影响国家安全的事件或暴风雪所造成的全面性电力中断,将不仅使得我们主要工作人员处理事件的方式受到限制,更将使得他们的工作成果大打折扣,无论他们身在何处。而我们主要的工作伙伴,例如我们的交割公司,因同样位于美国境内,也将受到某一程度的影响,并间接影响我们恢复正常运作的能力。同样的,我们的资深管理人员此时将对情况进行评估,并采取适当的因应措施。同样的,您可以在我们的网站上,以及我们主要的电话线上,看到及听到相关事件的讯息通知,您将会被告知我们目前是否仍具有处理客户交易的能力。假使我们的管理阶层经评估后,认定我们仍然具有一定程度的能力,足以处理客户交易活动,我们将会立即采取必要措施,并立即评估系统修复所需要的时间。我们将会不定时的在我们网站上及电话线路上公布事件最新发展,及我们后续的处理情况。

我们将不定期的修正我们在维持正常运作上所采取的措施,并且尽可能于第一时间内公布在我们的网站上。有需要的话,您可以随时与我们的管理中心连络索取副本。

来信请寄: Firstrade Securities Inc.
30-50 Whitestone Expwy.
Ste. A301
Flushing, NY 11354
Attn: Compliance Department

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