企業持續營運計劃

企業營運中,隨時可能遇到某些突發事件。對於那些可能影響正常運作的事件,我們視之為「重大營運衝擊」(significant business disruption)。而我們的經營目標便在於確保持續、不間斷的運作,以提供客戶一個完整的、不受影響的管道,使他們可以隨時進入個人賬戶。因此,當此「重大營運衝擊」來臨時,我們會立即評估此項衝擊,同時採取適當的措施,將可能對客戶造成的影響降至最低。當然,某些事件的發生是無法預知的,然而我們已全面且徹底的檢視過每一個層面,確保我們有能力提供客戶一個絕佳的營運場所和網路環境,同時我們擁有先進的電腦軟硬體,可靠的電話系統和網路供應公司,經由網站所提供的交易平台和各項特別服務也都有專人設計、研發和維護。

聯絡我們 — 如果在「重大營運衝擊」後您無法像往常一樣通過 800-869-8800 或 service@firstrade.com 聯繫我們,您可以撥打我們替代備用的聯繫號碼 718-961-6600 或瀏覽我們的網頁 www.firstrade.com。當使用上述方式仍無法與我們取得聯繫時,您可以通過 214-765-1001 或 helpdesk@apexclearing.com 聯繫我們的交割公司Apex Clearing Corporation(簡稱APEX)。您也可以通過 www.apexclearing.com 獲取如何及時使用資金和證券、進行下單和其他相關的交易、現金和證券轉移的咨詢。

我們的企業持續營運計劃 — 我們期望在「重大營運衝擊」發生後能快速地修理并恢復業務運行,通過維護員工和財產、進行財政和運營的評估、保護公司資料和記錄、同時允許客人進行業務辦理作為回應。總括而言,考慮到「重大營運衝擊」的嚴重性,我們業務持續性計劃是為了允許我們公司盡快恢復營運而設計的。

我們企業持續營運計劃涉及:數據備份和修復;所有關鍵任務系統;財政和運營的評估;與客戶,員工和監管機構的溝通替代備用方案;員工的替代備用實際位置;關鍵供應商、承包商、銀行和交易對手的影響;對監管單位的報告;和在我們無法繼續營運時,確保客戶能及時使用他們的資金和證券。作為網絡券商,我們的技術系統安全地位於地理位置分散且位於不同時區的其他數據中心。此基礎設施設計可確保如果我們的某個數據中心遭受服務中斷,則可以使用備用區域的系統繼續提供服務。

我們的交割公司APEX也會對我們重要記錄進行備份,并存儲在另一個地域的系統。儘管每個緊急事件都會因外在因素而產生出不同的狀況,如時間和中斷的嚴重性,我們的交割公司已告知我們將在盡可能短的時間內恢復運作能力,包括完成現有交易和接受新的交易和付款的能力。在此期間內,您的交易訂單和資金要求可能被延遲。

作為一家完全公開的公司,我們有賴于APEX的協助進行證券交易相關服務。您的資金和證券均由APEX持有,而非第一證券。因此,APEX有他們自己的企業持續營運計劃,您可以在第一證券的合約聲明中心尋找相關內容,也可以瀏覽 https://www.apexclearing.com/emergency/ 獲取更多APEX應急條例相關信息。

各類中斷 — 重大營運衝擊所中斷的範圍可能會有所不同,例如發生在我們公司、我們公司所在的單一建築、我們公司所在的商業區、我們所在的城市或整個區域。中斷的嚴重性可因範圍不同而產生不同程度的影響。當中斷僅發生在我們公司或公司所在建築物, 我們將按需要轉移我們的業務至當地的其他站點,同時期望盡快修理并恢復業務。如中斷涉及整個商業區、城市或區域,我們將按需要轉移我們的業務至影響區域以外的的其他站點,同時期望盡快修理并恢復業務。在任何一種情況下,我們計劃繼續運行業務,必要時會將業務轉移至我們的交割公司,并通過我們的網站 www.firstrade.com 或電話 718-961-6600 通知您如何联系我們。如果重大營運衝擊嚴重到阻礙我們繼續經營,我們將確保客戶能夠迅速獲得其資金和證券。

更多資訊 — 如果您對我們的企業持續營運計劃有疑問,歡迎撥打 800-869-8800 或電郵至 service@firstrade.com 聯繫我們。