Good Faith Violation 违规操作范例 + 90天限制范例

以下提供90天限制和Good Faith Violation违规操作的范例。 Good Faith Violation 违规操作范例涵盖了在仅限现金帐户中可能发生问题的情况。 90天限制范例涵盖了当投资者使用未交割完成资金进行当日冲销交易以及当投资者透过现金帐户出售未完全支付的证券时会发生的情况。

Good Faith Violation违规操作的范例

范例：投资人使用未交割资金进行当日冲销交易

Amy在周一持有100股已交割的XYZ股票，并以2000美元的价格卖出。销售所得将在周二（T+1）交割，但Amy决定用未交割的款项投资UVW股票，她以1000美元购买了UVW股票。当日，Amy看到UVW股票价格上涨，立即以1,500美元的价格卖出了这些股票。

在这种情况下，Amy 在 XYZ 股票销售所得的款项交割之前出售了她的 UVW 股票，导致了Good Faith Violation 违规操作。了解更多关于Good Faith Violation 违规操作的资讯。

90天限制范例

范例：当投资人卖出未在交割日前完全付清的证券

Jake的帐户中有1000美元现金，他决定在周一下单买ABC股票。市场价格意外上涨，订单以更高的价格执行。 Jake最终买了1300美元的ABC股票，但没有完全支付。

由于交易是在不允许保证金交易的现金帐户中进行的，如果他在未完全支付之前卖出该证券，他的帐户将面临90天限制。